山西省省屬企業(ye)合規管理辦法(試行)
發布(bu)時間(jian)：2023-08-22 17:15:23 閱讀數：1315
山西省省屬企業合規管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為深入(ru)貫徹習近(jin)平法治思(si)想(xiang)，落實全面(mian)依法治國(guo)(guo)(guo)戰略部署，深化法治國(guo)(guo)(guo)企(qi)建設，推(tui)動省屬企(qi)業全面(mian)加強合(he)規管理，切實防控合(he)規風(feng)險，有(you)力保障深化改革與(yu)高質量發(fa)展，根(gen)據(ju)《中華人民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)公(gong)司法》《中華人民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)資產法》等有(you)關法律法規規定，參照國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資委《中央企(qi)業合(he)規管理指(zhi)引（試 行）》《中央企(qi)業合(he)規管理辦(ban)法》和國(guo)(guo)(guo)家發(fa)改委等七部委《企(qi)業境外經營合(he)規管理指(zhi)引》等規定，制定本辦(ban)法。
第二條 本辦法適(shi)用于山(shan)西省人(ren)民政府(fu)(fu)國(guo)有(you)資產(chan)監督(du)管(guan)理(li)委員會(hui)（以(yi)下簡稱(cheng)“省國(guo)資委”）根據省政府(fu)(fu)授權履行出(chu)資人(ren)職責的省屬國(guo)有(you)企(qi)業（以(yi)下簡稱(cheng)“企(qi)業”）。
第三條 本(ben)辦法所稱(cheng)合(he)(he)規，是指(zhi)企業(ye)經營管(guan)理行(xing)為(wei)和員工履職行(xing)為(wei)符合(he)(he)國(guo)家法律法規、監管(guan)規定、行(xing)業(ye)準則(ze)和國(guo)際條約、規則(ze)以(yi)及公司章程(cheng)、相(xiang)關規章制度(du)等(deng)要(yao)求。
本(ben)辦法所稱合規風險(xian)，是指企業及其員工在經(jing)營(ying)管理(li)過(guo)程(cheng)中因違規行(xing)為引發法律責任(ren)、造成經(jing)濟或者聲譽損失以(yi)及其他負面影(ying)響的可能性。
本辦法(fa)(fa)所稱(cheng)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理，是指企業以有(you)(you)效防控(kong)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險(xian)為(wei)(wei)目的，以提(ti)升依法(fa)(fa)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)經營管(guan)理水平(ping)為(wei)(wei)導向，以企業經營管(guan)理行為(wei)(wei)和員工履職行為(wei)(wei)為(wei)(wei)對(dui)象，開展(zhan)的包括(kuo)建立合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)制度(du)、完(wan)善運行機制、培育合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)、強化(hua)監督問(wen)責等有(you)(you)組織(zhi)、有(you)(you)計劃的管(guan)理活動。
第四條 省國資委負責(ze)指導、監督企業合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有(you)效性(xing)進行考核(he)評(ping)價，依(yi)據相(xiang)關規定對違規行為開(kai)展責(ze)任追究。
第五條 企業應當健全(quan)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)制(zhi)度，完善合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)組織架構(gou)，明確(que)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)責任，加強合(he)(he)(he)規(gui)(gui)文化建設，全(quan)面構(gou)建合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)體(ti)系，有效(xiao)防控合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險，確(que)保企業依法(fa)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)經營管(guan)理(li)(li)。
第六條 企業合(he)規管理工作應當遵循以下原則(ze)：
（一(yi)） 堅持黨的領導(dao)。充(chong)分發揮企業(ye)黨委領導(dao)作用(yong)，落實全面依法治國(guo)戰(zhan)略部(bu)署有關要求,把黨的領導(dao)貫穿合(he)規管理(li)全過程。
（二） 堅持全(quan)面(mian)覆蓋(gai)。將合規管理要求覆蓋(gai)各業務領域、各部門(men)、各級(ji)子企業、全(quan)體員工，貫(guan)穿決策、執行、監督全(quan)流(liu)程(cheng)，實現(xian)多方聯(lian)動、上(shang)下(xia)貫(guan)通。
（三） 堅(jian)持權責(ze)清晰。按照“管(guan)業務必須管(guan)合規”要求(qiu)，明確業務及職能部門(men)、合規管(guan)理部門(men)和(he)監督部門(men)職責(ze)，嚴格落(luo)實員(yuan)工(gong)合規責(ze)任，對違規行為嚴肅問責(ze)。
（四） 堅持務實(shi)高(gao)效。建立健全符(fu)合(he)(he)企業實(shi)際的(de)(de)合(he)(he)規管理體系(xi)，突出對重點領域、關鍵(jian)環節和重要(yao)人(ren)員的(de)(de)管理，充(chong)分利用大數(shu)據等信息化手(shou)段，切實(shi)提高(gao)管理效能。
第七條 企業應(ying)當在機構、人員、經費、技術等方面(mian)為(wei)合規管理(li)工(gong)作提供必要條件(jian)，保障相關工(gong)作有(you)序開展(zhan)。
第二章 組織和職責
第八條 企業黨委發(fa)揮(hui)把方向、管(guan)大局、促落(luo)實的(de)領導作用，推(tui)動(dong)合規要(yao)求在本企業得到嚴(yan)格遵(zun)循和落(luo)實，不斷(duan)提升依法合規經營管(guan)理水平。
企(qi)業(ye)應當嚴(yan)格遵守(shou)黨(dang)內法(fa)規制度，企(qi)業(ye)黨(dang)建工(gong)作機(ji)構(gou)在黨(dang)委領(ling)導下，按照(zhao)有(you)關規定履(lv)行相應職(zhi)責，推動相關黨(dang)內法(fa)規制度有(you)效貫徹落實。
第九條 企業董事(shi)會(hui)發揮(hui)定(ding)戰略、作決策(ce)、防風險作用，主要履行以下職責(ze)：
（一）審議批準企業(ye)合規(gui)管理基本制度(du)、體系建設方案和年(nian)度(du)報告等。
（二） 研究決定合規管理重大事項(xiang)。
（三） 推動建立完善合規管理體系并對(dui)其有效性進行評價。
（四） 決(jue)定合規管理部門的(de)設置(zhi)和(he)職(zhi)責。
第十條 企業經(jing)理(li)層發揮謀經(jing)營、抓落(luo)實(shi)、強管理(li)作用，主要履行以下(xia)職責：
（一） 擬訂(ding)合規管理體系(xi)建設方案，經董(dong)事會批準(zhun)后組織實(shi)施。
（二） 擬(ni)訂合規(gui)管(guan)理(li)基(ji)本制度，批準年度計劃(hua)等，組織制定合規(gui)管(guan)理(li)具體制度。
（三(san)） 根(gen)據(ju)董事會決定(ding)，建(jian)立健全合規管理組織架(jia)構。
（四） 組織(zhi)應對重大合(he)規風(feng)險(xian)事件。
（五） 指導監督各(ge)部(bu)門、各(ge)分(fen)支機構(gou)、所(suo)屬企業合規(gui)管理(li)工作。
第十一條 企業主要負責(ze)人作(zuo)為推(tui)進法治建設第(di)一責(ze)任人，應當切實(shi)履行依法合(he)規(gui)(gui)經營管理重(zhong)要組織者(zhe)、推(tui)動者(zhe)和實(shi)踐者(zhe)的職責(ze)，積極推(tui)進合(he)規(gui)(gui)管理各項工作(zuo)。
第十二條 企業設立合(he)規委(wei)員會，統籌協調合(he)規管(guan)理工作，定期召開(kai)會議，研究解決重點難點問題。
第十三條 企業應當結合實(shi)際設立首席(xi)合規(gui)(gui)官，不新增領導(dao)崗位和職數，由總法律顧(gu)問(wen)或(huo)分管合規(gui)(gui)管理的集團領導(dao)兼任，對企業主要負責人(ren)負責。
首席合(he)規(gui)官主要履行以下職(zhi)責：
（一）召集(ji)和主持合規管理聯席(xi)會議。
（二）參與企業重大(da)事項決策。
（三）領導合規管理(li)部門開展相關工作(zuo)。
（四）向黨委、董事(shi)會匯報合規管(guan)理重大事(shi)項(xiang)、合規管(guan)理工作(zuo)開展(zhan)情況(kuang)。
（五）董事(shi)會(hui)、合規委員會(hui)確定的其他合規管理職責。
第十四條 企業(ye)業(ye)務及職(zhi)能部(bu)門承(cheng)擔本部(bu)門合(he)規管(guan)理主體責任(ren)，負責日常合(he)規管(guan)理相關工作(zuo)，主要履行以下職(zhi)責：
（一）建立健全本部門業務合規管理制(zhi)(zhi)度和(he)流程，開展合規風(feng)險識別評估，編制(zhi)(zhi)風(feng)險清單和(he)應對預案。
（二(er)）定期梳理(li)重點崗(gang)位(wei)(wei)合規風險，將(jiang)合規要(yao)求納入崗(gang)位(wei)(wei)職(zhi)責。
（三(san)）負責本(ben)部門(men)經營(ying)管理行為的合規審(shen)查。
（四）及時(shi)報告合(he)規風險事(shi)項，組織或配(pei)合(he)開展應(ying)對(dui)處(chu)置。
（五）組(zu)織或配合開展違規問題調查和整改。
（六）董事會(hui)、合規委員會(hui)確定的其他合規管(guan)理職責。
笫十五條 企(qi)業(ye)應當設立合(he)(he)規管(guan)理(li)部(bu)門(men)或(huo)明確牽頭負責(ze)本(ben)企(qi)業(ye)合(he)(he)規管(guan)理(li)工作的部(bu)門(men)。合(he)(he)規管(guan)理(li)部(bu)門(men)主要履行以下職責(ze)：
（一）組織起草合規管理基(ji)本(ben)制(zhi)(zhi)度(du)(du)、具體制(zhi)(zhi)度(du)(du)、年度(du)(du)計劃和工作報告等。
（二）負責規章制度、經濟合(he)同、重大決策的(de)合(he)規審查(cha)。
（三）組織開展合(he)規風險(xian)識別(bie)、預警和應對處置(zhi)，根據董(dong)事會(hui)授權開展合(he)規管理體系(xi)有效性評價。
（四）指導、監督、檢查業(ye)務(wu)及職能部(bu)門、各分支機構、所屬(shu)企業(ye)合規管理工作(zuo)，并(bing)組織(zhi)實施考核評價。
（五(wu)）受理職(zhi)責范圍內(nei)的違規(gui)舉報，提出分(fen)類處置(zhi)意見(jian)，組織或參(can)與對違規(gui)事件的調查。
（六）組(zu)織或協助各業務及(ji)職能部(bu)門開展合規(gui)培訓，受理(li)合規(gui)咨詢，推進合規(gui)管理(li)信息(xi)化建設。
（七）董事會、合規委員(yuan)會確定(ding)的其他(ta)合規管理職責。
第十六條 企業(ye)應(ying)(ying)當(dang)在合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理部門配備與經營規(gui)(gui)(gui)(gui)模、業(ye)務(wu)(wu)范(fan)圍、風險(xian)水平相適應(ying)(ying)的(de)專(zhuan)職(zhi)合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)。企業(ye)應(ying)(ying)當(dang)在業(ye)務(wu)(wu)及職(zhi)能(neng)部門設(she)置合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理員(yuan)，由業(ye)務(wu)(wu)骨干擔(dan)(dan)任，接受合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理部門業(ye)務(wu)(wu)指(zhi)導(dao)和培(pei)訓，提升專(zhuan)業(ye)化水平。合規(gui)(gui)(gui)(gui)委(wei)員(yuan)會委(wei)員(yuan)、首席(xi)合規(gui)(gui)(gui)(gui) 官、專(zhuan)兼職(zhi)合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)應(ying)(ying)當(dang)遵(zun)守法律(lv)、法規(gui)(gui)(gui)(gui)和公司章程，對合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理事項負(fu)有勤勉(mian)盡責義務(wu)(wu)。擔(dan)(dan)任合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理員(yuan)應(ying)(ying)符合以下任職(zhi)條件：
（一）本部門業務(wu)骨干，原則上由部門負(fu)責人擔任(ren)。特殊情(qing)況下，經分管合(he)規管理的領導、首席合(he)規官或總法律顧問同意，職(zhi)務(wu)條件可適當(dang)放寬(kuan)。
（二）具備一定的(de)合規管理知識和能(neng)力。
（三(san)）有(you)較(jiao)強的統籌(chou)協調能力。
第十七條 企業紀檢(jian)監(jian)察(cha)機(ji)構和(he)審計、巡察(cha)、監(jian)督(du)追責等部門依據有(you)關規(gui)定，在職權范圍內對合(he)規(gui)要(yao)求落實(shi)情(qing)況進(jin)(jin)行監(jian)督(du)，對違(wei)規(gui)行為(wei)進(jin)(jin)行調查，按照規(gui)定開(kai)展責任追究(jiu)。
第十八條 企業(ye)(ye)應當積極引導、支(zhi)持公(gong)司律師充分(fen)參與企業(ye)(ye)合(he)規管理工作(zuo)，強化法律服務保(bao)障(zhang)職(zhi)能(neng)，推動完善(shan)企業(ye)(ye)合(he)規管理體系，防范化解企業(ye)(ye)合(he)規經營(ying)風險(xian)。
第三章 制度建設
第十九條 企業應當建(jian)立健全合(he)規管理制(zhi)度(du)，根據適用范圍、效力層級等，構建(jian)分(fen)(fen)級分(fen)(fen)類的合(he)規管理制(zhi)度(du)體(ti)(ti)系(xi)(xi)。制(zhi)度(du)體(ti)(ti)系(xi)(xi)包括(kuo)合(he)規管理基本制(zhi)度(du)、具體(ti)(ti)制(zhi)度(du)或專項指南、操作指引等。
第二十條 企(qi)業應當制定合規(gui)管理基本制度，明確總體目(mu)標、機構職責(ze)、運行機制、考核評價、監(jian)督問責(ze)等內容。
企業(ye)應當針對市(shi)場交易、投資(zi)管理(li)(li)、合(he)同管理(li)(li)、資(zi)本運作、融資(zi)擔保、工程(cheng)建設(she)、安(an)全環保、勞動用工、國(guo)企改革(ge)、財務稅(shui)收、知識產權、商業(ye)伙伴等重(zhong)點領(ling)域，以及(ji)合(he)規風險較高(gao)的業(ye)務, 結合(he)實際制定(ding)合(he)規管理(li)(li)具(ju)體制度或者專項指南。
企業(ye)應當深入(ru)研(yan)究(jiu)并嚴格遵守涉外業(ye)務(wu)所在國(guo)(guo)家（地區）法律法規(gui)、締結或(huo)加入(ru)的(de)有關國(guo)(guo)際(ji)條約及相關國(guo)(guo)際(ji)規(gui)則，全面掌握禁(jin)止性(xing)規(gui)定(ding)，明確境外經營(ying)行為的(de)紅(hong)線(xian)、底線(xian)，針(zhen)對涉外業(ye)務(wu)重要領域，結合實際(ji)制(zhi)定(ding)專項合規(gui)管理制(zhi)度(du)。
第二十一條 企業應當根據合規(gui)風險評估結果，制定相關制度操作指引，明確具體操作流程，將合規(gui)要求與(yu)合規(gui)風險管控機制嵌入制度流程。
第二十二條 企業應當根據法(fa)律(lv)法(fa)規、監管政策(ce)等變化情況, 以及日常(chang)經營管理中(zhong)發現或暴(bao)露(lu)的合(he)規管理缺陷，及時對規章(zhang)制度進(jin)行修訂完(wan)善，對執(zhi)行落實(shi)情況進(jin)行檢查。
第四章 運行機制
第二十三條 企業(ye)應當建(jian)立合規(gui)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jing)營管(guan)理活動中存在的(de)合規(gui)風險，建(jian)立并定期更(geng)新企業(ye)合 規(gui)風險數據庫，對風險發生的(de)可(ke)能性、影響程度(du)、潛在后果(guo)等(deng)進行(xing)系統(tong)分析，對典型性、普遍性和可(ke)能產生較(jiao)嚴重(zhong)后果(guo)的(de)風險及(ji)時預警。
第二十四條 企業應當建立健(jian)全(quan)合(he)規(gui)審(shen)(shen)查(cha)機(ji)制，將合(he)規(gui)審(shen)(shen)查(cha)作為(wei)必(bi)經(jing)程(cheng)序嵌入經(jing)營(ying)管(guan)理(li)流程(cheng)。企業規(gui)章制度制定、重大事(shi)項 決策(ce)、合(he)同(tong)簽訂等(deng)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)行(xing)為(wei)必(bi)須經(jing)過合(he)規(gui)審(shen)(shen)查(cha)。其中(zhong)重大決策(ce)事(shi)項的(de)合(he)規(gui)審(shen)(shen)查(cha)意見(jian)應當由首席合(he)規(gui)官簽字，對(dui)決策(ce)事(shi)項的(de)合(he)規(gui)性提出(chu)明確意見(jian)。業務及職能部(bu)門、合(he)規(gui)管(guan)理(li)部(bu)門依(yi)據職責(ze)權限完善(shan)審(shen)(shen)查(cha)標準、流程(cheng)、重點等(deng)，定期(qi)對(dui)審(shen)(shen)查(cha)情況(kuang)開展(zhan)后評估。
第二十五條 企業應(ying)當建(jian)立合規(gui)風(feng)險應(ying)對機制，針(zhen)對發現的風(feng)險，相關(guan)業務及職能部門(men)應(ying)當及時采取應(ying)對措施，并按規(gui)定向(xiang)合規(gui)管理(li)部門(men)、首席合規(gui)官報告。
企業因違(wei)規行為引發重大(da)法(fa)律糾紛案件、重大(da)行政處罰(fa)、刑事(shi)案件或者(zhe)被國際組(zu)織制裁(cai)等重大(da)合(he)規風險(xian)事(shi)件，造(zao)成(cheng)或者(zhe)可能造(zao)成(cheng)企業重大(da)資產損(sun)失(shi)或者(zhe)嚴重不良(liang)影響的，應當由(you)首(shou)席合(he)規官牽(qian)頭(tou)，合(he)規管理部門統籌協調，相關(guan)部門協同配合(he)，及時采(cai)取措 施妥善應對(dui)。
第二十六條 企業(ye)應(ying)當強(qiang)化(hua)(hua)(hua)合規(gui)檢查，將合規(gui)檢查常態(tai)化(hua)(hua)(hua)、制度化(hua)(hua)(hua)，開(kai)展合規(gui)檢查應(ying)客觀公正并保留相應(ying)印證資料，企業(ye)主要負責人應(ying)給予(yu)支持，業(ye)務及(ji)職能部門應(ying)予(yu)以配(pei)合。
第二十七條 企業(ye)應當建立違規(gui)(gui)問題整改機制，及(ji)時制定和(he)實施合(he)規(gui)(gui)整改計劃，通過健全規(gui)(gui)章(zhang)制度、優化(hua)業(ye)務流(liu)程等舉措，堵(du)塞(sai)管理(li)(li)漏洞(dong)，持續提升依法合(he)規(gui)(gui)經營管理(li)(li)水平。
第二十八條 企業應當建(jian)立合(he)規(gui)管理報(bao)告機制。年(nian)度合(he)規(gui)管理工作情況應納(na)入經理層年(nian)度經營報(bao)告，提交董事(shi)會審(shen)議后于本年(nian)度終了(le)60日(ri)內報(bao)送省國資委。
企業發生重大合規風險事(shi)件，應當按(an)照相關規定及時向(xiang)省國資委和有關部門報告。
第二十九條 企業應當暢(chang)通違(wei)(wei)規舉(ju)報(bao)渠道，設立違(wei)(wei)規舉(ju)報(bao)平臺，公(gong)布(bu)舉(ju)報(bao)電話、郵箱或(huo)者(zhe)信箱，相關(guan)部門按(an)照職責(ze)權限受理違(wei)(wei)規舉(ju)報(bao)，并就舉(ju)報(bao)問題進(jin)行(xing)調(diao)查和處理，對造成資產損失(shi)或(huo)者(zhe)其(qi)他嚴重(zhong)不(bu)良后果的，全(quan)面保留相關(guan)證據材料，及(ji)時移(yi)交責(ze)任追(zhui) 究部門；對涉嫌違(wei)(wei)紀(ji)(ji)違(wei)(wei)法的，按(an)照規定移(yi)交紀(ji)(ji)檢監(jian)察等相關(guan)部門或(huo)者(zhe)機構。
企(qi)業應當(dang)對舉報人(ren)的身份(fen)和(he)舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人(ren)可以給予(yu)適當(dang)獎勵。任(ren)何單位和(he)個人(ren)不得以任(ren)何形(xing)式對舉報人(ren)進行打擊報復。
第三十條 企業(ye)應當完善違規行為責任追(zhui)究機制，明確責任追(zhui)究情形和范圍，細(xi)化問(wen)責標準(zhun)，針對(dui)問(wen)題和線索(suo)及時開展調(diao)查, 按照(zhao)有關規定(ding)嚴肅(su)追(zhui)究違規人員責任。
企業應當建立經營管(guan)理和員工履(lv)職(zhi)違(wei)規行為記錄(lu)制(zhi)度(du)，將違(wei)規行為性質、發生次(ci)數(shu)、危害程度(du)等(deng)作為考核評(ping)價、職(zhi)級評(ping)定等(deng)工作的(de)重(zhong)要依(yi)據(ju)。
第三十一條 企(qi)業應當結合(he)(he)實際(ji)建(jian)立健(jian)全合(he)(he)規管(guan)理(li)與法(fa)務管(guan) 理(li)、內部控制(zhi)(zhi)、風險(xian)管(guan)理(li)的(de)協同運作(zuo)機制(zhi)(zhi)，加(jia)強(qiang)統籌協調，避免(mian)交叉重復，提高管(guan)理(li)效能。企(qi)業合(he)(he)規管(guan)理(li)應當加(jia)強(qiang)與審計監(jian)督、財會監(jian)督、司法(fa)監(jian)督等機制(zhi)(zhi)的(de)協調聯動，形成合(he)(he)力(li)。
第三十二條 企業應當定期開展合(he)規管(guan)理體(ti)系有效性評(ping)(ping)價(jia)，針對重點業務合(he)規管(guan)理情況(kuang)適時(shi)開展專項評(ping)(ping)價(jia)，強(qiang)化評(ping)(ping)價(jia)結果(guo)運用(yong)。
第三十三條 企業應當將合規管理作為法治建設(she)重要內(nei)容，納(na)入(ru)對所屬單位的考核評價。
第五章 合規文化
第三十四條 企業應(ying)當將合規管理納入(ru)本級(ji)及(ji)所屬(shu)各級(ji)企業黨組織(zhi)法(fa)治專題學(xue)習，推動(dong)各級(ji)企業領導人員強(qiang)化(hua)合規意(yi)識(shi)，帶頭依法(fa)依規開(kai)展經營管理活動(dong)。
第三十五條 企業應(ying)當加強合(he)規管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)隊伍建(jian)設，建(jian)立常(chang)態化合(he)規培訓(xun)(xun)機制，制定合(he)規培訓(xun)(xun)計劃(hua)，將合(he)規管理(li)作為管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)、重(zhong)點崗(gang)位人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和新入職人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)培訓(xun)(xun)必修內容。
第三十六條 企業(ye)應(ying)當積(ji)極培育合(he)(he)(he)(he)(he)規文化(hua)(hua)，加強合(he)(he)(he)(he)(he)規宣傳(chuan)教育，通過制定發放合(he)(he)(he)(he)(he)規手冊、簽訂合(he)(he)(he)(he)(he)規承諾書等方式，強化(hua)(hua)全員守法誠信(xin)、合(he)(he)(he)(he)(he)規經營意識。
第三十七條 企業應(ying)當引導全體員(yuan)工自覺踐行(xing)合(he)規(gui)理(li)念，遵守合(he)規(gui)要求，接受(shou)合(he)規(gui)培(pei)訓，對自身(shen)行(xing)為(wei)合(he)規(gui)性負(fu)責，培(pei)育具(ju)有企業特色的合(he)規(gui)文化(hua)。
第六章 信息化建設
第三十八條 企業應(ying)當加強合規管(guan)理信(xin)息(xi)(xi)化建設，建立(li)合規管(guan)理信(xin)息(xi)(xi)庫，將合規制度、典型(xing)案例、合規培訓、違規行為記錄等(deng)納(na)入信(xin)息(xi)(xi)系統。
第三十九條 企(qi)業應(ying)當定期梳理業務流(liu)程(cheng)，查找合(he)規(gui)風險點(dian), 運用信息化(hua)手段(duan)將合(he)規(gui)要求和防控措施嵌入業務流(liu)程(cheng)，針對關鍵節點(dian)加強(qiang)合(he)規(gui)審查，強(qiang)化(hua)過程(cheng)管控，記錄和保(bao)存相關信息，確保(bao)各(ge)項(xiang)經營管理決策(ce)和執行活動可(ke)(ke)控制、可(ke)(ke)追溯、可(ke)(ke)檢查。
第四十條 企業(ye)應當加強(qiang)合(he)規(gui)管理信息系(xi)統與財務、投資、采購等其他信息系(xi)統的互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通，實(shi)現數據共(gong)用共(gong)享。
第四十一條 企業應當運用大數據等技術，加強對重(zhong)點領域、關鍵(jian)節點的實(shi)時(shi)動態(tai)監控(kong)和風險分析(xi)，實(shi)現合(he)規(gui)風險及時(shi)預(yu)警、快速處(chu)置。
第七章 監督追責
第四十二條 企業違反本辦法規(gui)(gui)(gui)定，因合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理不到位引發(fa)違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為的(de)，省(sheng)國資委(wei)可以提示或(huo)約(yue)談相(xiang)關企業并責(ze)成(cheng)整改；造成(cheng)損失或(huo)者不良影(ying)響的(de)，省(sheng)國資委(wei)根據相(xiang)關規(gui)(gui)(gui)定開展責(ze)任追究。
第四十三條 企(qi)業應當(dang)對在(zai)履職過(guo)(guo)程中(zhong)因故意或(huo)者重大過(guo)(guo)失(shi)應當(dang)發(fa)現(xian)(xian)而未發(fa)現(xian)(xian)違(wei)(wei)規問題(ti)，或(huo)者發(fa)現(xian)(xian)違(wei)(wei)規問題(ti)存在(zai)失(shi)職瀆職行為，給企(qi)業造成損(sun)失(shi)或(huo)者不良影響的單位和人員開展(zhan)責任追究。
第八章 附則
第四十四條 企業應當根(gen)據本辦(ban)法，結合(he)實際制定完善合(he)規管(guan)理(li)制度，推動所(suo)屬單位建(jian)立健全合(he)規管(guan)理(li)體系。
第四十五條 各市(shi)國資監管(guan)機構參照本辦法，指導所出資監管(guan)企業加強(qiang)合(he)規管(guan)理工作(zuo)。
第四十六條 本(ben)辦法由省(sheng)國資委負責解釋。
第四十七條 本(ben)辦法(fa)自2023年9月(yue)14日起施行。
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